Uitspraak Tuchtcommissie | DSI 2002-03

Uitspraak Tuchtcommissie DSI (GC 02-03) d.d. 2002

De Tuchtcommissie DSI heeft uitspraak gedaan in een zaak tegen een Senior Beleggingsadviseur. De klacht betrof het tweemaal aannemen van relatiegeschenken van een cliënt zonder hiervan melding te maken bij de ex-werkgever, in strijd met de interne gedragsregels. Daarnaast heeft verweerder tweemaal een relatiegeschenk achtergehouden dat bedoeld was voor een collega. Verweerder gaf aan dat hij door privéproblemen melding was vergeten te doen en het melden omslachtig vond. De commissie rekende het verweerder aan dat hij niet transparant en integer heeft gehandeld, ondanks zijn persoonlijke omstandigheden.

Uitspraak Tuchtcommissie

De Tuchtcommissie achtte de klacht gegrond en legde verweerder de maatregel van een berisping op. Gezien de reeds verstrekkende gevolgen voor verweerder werd geen geldboete opgelegd.

Artikelen DSI Gedragscode van toepassing: 7.1.1, 7.1.2, 7.2.1 en 7.2.2

Koppeling aan DSI Kernprincipes:

• Kernprincipe 1: Neem verantwoordelijkheid
  Verweerder had verantwoordelijkheid moeten nemen voor het eigen handelen en transparant moeten zijn over ontvangen relatiegeschenken.
• Kernprincipe 7: Wees duidelijk over belangen
  Het niet melden en achterhouden van relatiegeschenken creëert onduidelijkheid over mogelijke belangenverstrengeling en schaadt het vertrouwen.
• Kernprincipe 3: Gedraag je zorgvuldig
  Zorgvuldigheid vereist dat geschenken volgens de regels worden gemeld en afgehandeld, ongeacht persoonlijke omstandigheden.