Neem verantwoordelijkheid
Neem verantwoordelijkheid voor je eigen gedrag en dat van je omgeving. Schandalen in de financiële sector tonen aan dat de reputatie van de sector kwetsbaar is. Professionals die zich bewust zijn van hun eigen handelen, helpen het vertrouwen in de sector te herstellen. Persoonlijke verantwoordelijkheid voor ethisch gedrag is essentieel.
DSI kernprincipes in de praktijk
Wat kun je leren uit deze uitspraak DSI-2018-05 van de DSI Tuchtcommissie?
Een gecertificeerde manager van een financiële onderneming kreeg van de Raad van Bestuur de opdracht om een grote transactie uit te voeren. Binnen de organisatie ontstond discussie over deze transactie, omdat er aanwijzingen waren dat mogelijk vertrouwelijke informatie een rol speelde. Toch besloot de Raad van Bestuur door te zetten.
De manager stond voor een keuze: moest hij de opdracht opvolgen of de mogelijke risico’s verder onderzoeken? Hij koos ervoor de transactie uit te voeren, ervan uitgaande dat de Raad van Bestuur de ethische afweging al had gemaakt.
De Tuchtcommissie oordeelde echter dat de manager hierin zelf een eigen verantwoordelijkheid had. Als senior professional had hij moeten signaleren dat de situatie een integriteitsrisico met zich meebracht. Hij had dit bespreekbaar moeten maken en, als dat nodig was, compliance moeten inschakelen. Blind vertrouwen op de beslissing van hogerhand was niet voldoende.
Vertrouw niet blindelings op de besluiten van anderen, maar durf zelf verantwoordelijkheid te nemen.
Wat betekent dit voor jou?
Ook als een beslissing door het management wordt genomen, blijft jouw eigen verantwoordelijkheid overeind. Zie je een mogelijk integriteitsrisico? Stel vragen, bespreek het binnen je team of schakel compliance in. Door proactief te handelen, voorkom je dat je onbedoeld betrokken raakt bij een ethisch dilemma.
DSI Kernprincipes
Bij DSI staan tien kernprincipes centraal die de essentie van onze Gedragscode vormen. Ze bieden financiële professionals houvast om dagelijks integer te handelen en het vertrouwen in de sector te versterken. Elke DSI-gecertificeerde committeert zich aan deze principes, zodat we samen bijdragen aan een transparante en integere financiële sector.
