Alle DSI (kandidaat) gecertificeerde professionals vallen onder het DSI Tuchtrecht. Door certificering stemmen zij in met de DSI Gedragscode en het toezicht van het Tuchtrecht. Dit geldt voor professionals die handelen, adviseren of informeren over beleggingen, én voor compliance- en AML-professionals bij een DSI-deelnemende werkgever.

Ook zelfstandige ondernemers vallen onder het Tuchtrecht, mits ze DSI-gecertificeerd zijn en werken voor minstens één DSI-deelnemer.

Houdt een professional zich niet aan de DSI Gedragscode, dan kun je dit bij DSI melden. Een interne aanklager kijkt dan of de klacht naar de onafhankelijke Tuchtcommissie kan.

Als de klacht gegrond wordt verklaard, kan de Tuchtcommissie een sanctie opleggen, zoals een waarschuwing, een boete tot 25.000 euro, tijdelijke schorsing of zelfs het intrekken van de certificering. Alle uitspraken staan in het DSI Openbaar Register. Tegen een beslissing kan in hoger beroep worden gegaan bij de Commissie van Beroep.

Het DSI Tuchtrecht is een vorm van rechtspraak waarbij de onafhankelijke Tuchtcommissie beoordeelt of een gecertificeerde professional de gedragsregels uit de DSI Gedragscode naleeft.

Het Tuchtrecht werkt preventief: een veroordeling kan je carrière beïnvloeden en laat zien dat de gedragsnormen serieus zijn. Daarnaast biedt DSI veel praktijkvoorbeelden van integriteitsdilemma’s en publiceert de Tuchtcommissie haar uitspraken, zodat iedereen kan leren van de praktijk.