Wat kun je leren uit de door DSI op 24 juni 2021 opgelegde boete?

Een gecertificeerde beleggingsspecialist die werkzaam was bij een vermogensbeheerder kreeg van DSI een boete opgelegd vanwege vermenging van persoonlijke belangen met die van beleggers. De specialist had zowel privé als namens een beleggingsfonds van zijn werkgever een positie ingenomen in hetzelfde aandeel.

Uit onderzoek van DSI bleek dat hij zijn privérekening en de rekening van het fonds gebruikte om tegengestelde orders te plaatsen. Zo verkocht hij aandelen uit zijn privéportefeuille aan het fonds en kocht hij ook aandelen namens het fonds aan. Daarmee handelde hij tegelijkertijd voor eigen rekening én voor rekening van beleggers.

DSI concludeerde dat sprake was van belangenverstrengeling. Dit is in strijd met artikel 7.1.8 van de DSI Gedragscode. Daarnaast hield de specialist zich niet aan de interne regeling voor privébeleggingstransacties van zijn werkgever.

Wees transparant over je belangen en voorkom elke vorm van belangenverstrengeling.

Wat betekent dit voor jou?

Duidelijkheid over belangen is essentieel voor vertrouwen in de financiële sector. Ook als privétransacties onschuldig lijken, kan er sprake zijn van een belangenconflict. Sta daarom altijd stil bij je eigen rol en wees open richting je leidinggevende of compliance als je twijfelt. Door transparant te handelen en belangenverstrengeling actief te voorkomen, laat je zien dat je professioneel en integer werkt.