Uitspraak Tuchtcommissie | DSI 2001-05
Beleggen in hetzelfde aandeel als cliënt, met financiering door cliënt
Uitspraak Tuchtcommissie DSI d.d. 2001
De Tuchtcommissie DSI heeft uitspraak gedaan in een zaak tegen een beleggingsadviseur. De klacht betrof het ontvangen van een privévoordeel van een cliënt na een succesvolle transactie, en een vergelijkbare transactie waarbij eveneens een privévoordeel werd genoten. Deze gedragingen vonden plaats vóór de DSI-registratie en werden niet gemeld bij het registratieverzoek. De bank heeft destijds maatregelen getroffen: het voordeel moest aan een goed doel worden overgemaakt, er werd een bonuskorting opgelegd en een waarschuwing gegeven. De commissie oordeelde dat, gezien het tijdstip van de gedragingen (voor invoering van de DSI-gedragscode), geen tuchtrechtelijke maatregel kan worden opgelegd. Wel had verweerder de feiten bij registratie kunnen melden, maar door onduidelijkheid bij DSI over meldplicht en de rehabilitatie door de werkgever, zag de commissie geen reden voor een maatregel.
Uitspraak Tuchtcommissie
De Tuchtcommissie wees de klacht af en legde geen disciplinaire maatregel op.
Artikelen DSI Gedragscode van toepassing: 7.1.1, 7.1.2, 7.3.5
Koppeling aan DSI Kernprincipes:
- Kernprincipe 1: Neem verantwoordelijkheid
Verweerder had verantwoordelijkheid moeten nemen voor het melden van relevante feiten bij registratie. - Kernprincipe 7: Wees duidelijk over belangen
Het ontvangen van een privévoordeel uit klanttransacties kan leiden tot belangenverstrengeling en vereist volledige transparantie. - Kernprincipe 5: Leef regels na
Het is belangrijk om interne en externe regels te volgen, ook als deze nog niet volledig zijn uitgekristalliseerd.
