Uitspraak Tuchtcommissie | DSI 2001-01

Uitspraak Tuchtcommissie DSI d.d. 2001

De Tuchtcommissie DSI heeft uitspraak gedaan in een zaak tegen een Senior Effectenhandelaar. De klacht betrof het bewust afgeven van ogenschijnlijk aantrekkelijke biedprijzen voor certificaten van aandeel X, terwijl verweerder wist dat een aandelensplitsing nog niet was doorgevoerd in de certificaten. Hierdoor werden wederpartijen misleid en behaalde verweerder jarenlang vrijwel risicoloos zeer hoge winsten. De commissie oordeelde dat verweerder zich schuldig heeft gemaakt aan oneerlijk marktgedrag, het vertrouwen van het beleggend publiek ernstig heeft geschaad en zijn positie heeft misbruikt.

Uitspraak Tuchtcommissie

De Tuchtcommissie verklaarde verweerder schuldig aan de overtredingen en bepaalde dat deze feiten een royement zouden rechtvaardigen indien hij nog geregistreerd was. De beslissing wordt niet gepubliceerd met naam van verweerder, werkgever of fonds.

Artikelen DSI Gedragscode van toepassing: 7.1.1, 7.1.2, 7.2.1 en 7.2.2

Koppeling aan DSI Kernprincipes:

• Kernprincipe 10: Handel eerlijk
  Het bewust misleiden van marktpartijen en het profiteren van informatievoorsprong is in strijd met eerlijkheid en ondermijnt het vertrouwen in de financiële sector.
• Kernprincipe 1: Neem verantwoordelijkheid
  Verweerder had verantwoordelijkheid moeten nemen voor integer handelen en het voorkomen van misstanden.
• Kernprincipe 7: Wees duidelijk over belangen
  Door niet transparant te zijn over de werkelijke waarde van de certificaten en zijn eigen positie, heeft verweerder het risico op belangenverstrengeling vergroot.