Uitspraak Tuchtcommissie | DSI 2019-01
Verwijt van ernstige overtredingen gedragscode: klacht ongegrond
Op 30 januari 2020 heeft de DSI Tuchtcommissie uitspraak gedaan in een zaak tegen een gecertificeerde die werkzaam was als Algemeen Directeur en Senior Vermogensbeheerder.
Uitspraak Tuchtcommissie
De zaak volgde op een melding van een belegger over vermeend onjuist handelen van de gecertificeerde in zijn rol als CEO van een beleggingsonderneming. De klachten hadden onder meer betrekking op het afleggen van een onjuiste verklaring bij het Kifid, het niet verstrekken van transcripties van telefoongesprekken, het ontbreken van vergunningen, beïnvloeding van klachtprocedures bij een buitenlandse uitvoerende partij en het onvoldoende functioneren van de compliancefunctie. Na een herzieningsverzoek is de klacht alsnog inhoudelijk aan de Tuchtcommissie voorgelegd.
De Tuchtcommissie oordeelt dat geen van de klachtonderdelen tuchtrechtelijk verwijtbaar handelen oplevert. Niet is vast komen te staan dat de gecertificeerde onjuiste verklaringen heeft afgelegd, klanten bewust informatie heeft onthouden of ongeoorloofde invloed heeft uitgeoefend op klachtprocedures. Ook is niet gebleken dat de onderneming niet over de vereiste vergunningen beschikte of dat de gecertificeerde persoonlijk verantwoordelijk was voor tekortkomingen in de compliancefunctie.
Daarnaast benadrukt de Tuchtcommissie dat het innemen van formele of juridische standpunten in een procedure, zoals bij het Kifid, in beginsel is toegestaan en niet zonder meer strijdig is met de DSI Gedragscode. Uit het dossier blijkt bovendien dat de gecertificeerde zich voldoende open en toetsbaar heeft opgesteld richting de melder.
De klacht wordt daarom ongegrond verklaard. Er wordt geen maatregel opgelegd.
DSI Kernprincipes
- Kernprincipe 5: Leef regels na (geen overtreding vastgesteld)
- Kernprincipe 1: Neem verantwoordelijkheid (geen overtreding vastgesteld)
