Uitspraak Tuchtcommissie | DSI 2005-03
Onbevoegd vermogensbeheer, afwijkende provisieberekening
Uitspraak Tuchtcommissie DSI d.d. 2 februari 2005
De Tuchtcommissie DSI heeft uitspraak gedaan in een zaak tegen een beleggingsadviseur die werd verweten zonder toestemming van de werkgever een afwijkende provisieberekening te hebben toegepast bij één klant en mogelijk ongeautoriseerd vermogensbeheer te hebben uitgevoerd. De commissie stelde vast dat er sprake was van een incidentele schending van de interne bevoegdhedenmatrix, maar dat niet overtuigend is aangetoond dat daadwerkelijk vermogensbeheer is verricht zonder overeenkomst of dat de klant niet voorafgaand aan transacties opdracht gaf. De overtreding betrof slechts één klant en was niet structureel van aard. De commissie benadrukte dat het niet aan de Tuchtcommissie is om te oordelen over interne regels zonder integriteitsbeschermende functie, tenzij sprake is van stelselmatige schending.
Uitspraak Tuchtcommissie
De Tuchtcommissie achtte de klacht van DSI ongegrond en wees deze af.
Artikelen DSI Gedragscode van toepassing: 7.1.1 t/m 7.1.5, 7.2.1, 7.2.2
Koppeling aan DSI Kernprincipes:
- Kernprincipe 3: Gedraag je zorgvuldig
Zorgvuldigheid in het naleven van interne afspraken is belangrijk, maar incidentele, niet-integriteitsgerelateerde overtredingen rechtvaardigen geen tuchtrechtelijke maatregel. - Kernprincipe 1: Neem verantwoordelijkheid
De adviseur heeft verantwoordelijkheid genomen door zijn handelen toe te lichten en geen persoonlijk voordeel na te streven.
