Institutional Investment Advisor
For experts who clearly and fully inform professional investors about investment products and solutions without giving them concrete advice.
What does the registry entail?
The DSI Institutional Investment Advisor register is intended for professionals who provide institutional investors with information about investment products and solutions, such as shares, bonds, investment funds and derivatives. Registration in this register demonstrates that you meet the competence requirements of DSI and the ESMA guidelines. You thus also meet the legal requirements of the AFM within the framework of MiFID II.
For whom is this registry intended?
The registry is designed for professionals who provide substantive information to professional clients without a concrete advisory relationship. You have up-to-date knowledge of investment products, market forces, risks, costs and relevant laws and regulations, and are skilled at communicating this information clearly and transparently. As an information professional, you recognize integrity and transparency risks and know how to avoid them in your daily practice.
Admission Requirements
-
Je komt in aanmerking wanneer je werkt bij een DSI-deelnemer, de screening van DISA hebt doorlopen, de DSI-Gedragscode hebt onderschreven én je kennis van wet- en regelgeving actueel houdt. Daarnaast moet je in de afgelopen vijf jaar minimaal twaalf maanden fulltime werkzaamheden hebben verricht die passen bij het betreffende register.
-
Iedere DSI-geregistreerde professional committeert zich aan de DSI Gedragscode en de tien kernprincipes die richting geven aan integer handelen.
Daarnaast volg je het DSI Integriteitsprogramma dat voor dit register bestaat uit de E-learning Integriteitsmodule. Voor een uitgebreide toelichting over het programma en de registratieprocedure, klik je op de onderstaande link.
-
Als je voor het eerst geregistreerd wilt worden voor het register DSI Informeren Beleggen Institutioneel, heb je de mogelijkheid verschillende opleidingen te volgen bij The Ministry of Compliance (TMoC). Afhankelijk van je vooropleiding, kun je een keuze maken voor een specifieke opleiding.
Opleidingsinstituten kennis & vaardigheden
- Institutionele professionals met een CFA Level 3- of VBA-diploma dienen de deficiëntietoets (DSI Deficiëntie Beleggen Institutioneel CFA/VBA) van TMoC volgen.
- Institutionele professionals met een andere vooropleiding dienen de brede toets Informatieverstrekker Institutioneel (DSI-certificering Informatieverstrekker Beleggen Institutioneel) van TMoC volgen.
Deficiëntie opleiding vaardigheden
Heb je het onderdeel Kennis al succesvol afgerond – omdat u bijvoorbeeld al (kandidaat) gecertificeerd bent in het register Adviseren of Informeren Institutioneel bij DSI – en hoeft u alleen nog Vaardigheden te doen? Hiervoor heeft TMoC de DSI Deficiëntie Beleggen Institutioneel Vaardigheden beschikbaar.
-
Na registratie volg je jaarlijks het Permanent Vakbekwaam-programma (PV) bij een van de onderstaande geaccrediteerde opleiders. Zo blijf je voldoen aan de vakbekwaamheidseisen van DSI en de sector. Je bent vrij in je keuze voor een aanbieder. Informeer vooraf wel bij je werkgever of er een collectieve afspraak is gemaakt met een van de opleiders.
- NIBE-SVV: ESMA Permanent Vakbekwaam.
- The Ministry of Compliance: PV-programma – DSI Informeren Beleggen Institutioneel (ESMA).
- CFA Society VBA Netherlands: MiFID II stay compliant program
How do you sign up?
To be included in this register, your employer or client must be a DSI participant. In addition, you go through a screening procedure at DISA, subscribe to the DSI Code of Conduct and participate in the DSI Integrity Program. You also pass an accredited knowledge and skills exam at a recognized training institute and have at least one year of relevant work experience within the past five years.
