Institutional Investment Advisor
For experts advising professional investors on appropriate institutional investment solutions.
What does the registry entail?
The DSI Institutional Investment Advisor register is for experts who advise professional investors on appropriate investment solutions, such as equities, bonds, investment funds and derivatives. Registration in this register demonstrates that you meet the competence requirements of DSI and the ESMA guidelines, which is also in line with the legal requirements of the AFM within the framework of MiFID II.
For whom is this registry intended?
The registry is for investment advisors, asset managers and other specialists who assist professional investors in creating and managing investment solutions. This may include both customized and standard solutions. You have in-depth knowledge of investment products, risks, costs, market forces and portfolio techniques, and can assess whether a solution is appropriate to the client’s objectives. In addition, you are alert to integrity and transparency risks and know how to recognize and manage these in your daily advisory practice.
Admission Requirements
-
Je komt in aanmerking wanneer je werkt bij een DSI-deelnemer, de screening van DISA hebt doorlopen, de DSI-Gedragscode hebt onderschreven én je kennis van wet- en regelgeving actueel houdt. Daarnaast moet je in de afgelopen vijf jaar minimaal twaalf maanden fulltime werkzaamheden hebben verricht die passen bij het betreffende register.
-
Iedere DSI-geregistreerde professional committeert zich aan de DSI Gedragscode en de tien kernprincipes die richting geven aan integer handelen.
Daarnaast volg je het DSI Integriteitsprogramma dat voor dit register bestaat uit twee onderdelen: E-learning Integriteitsmodule en een Workshop. Voor een uitgebreide toelichting over het programma en de registratieprocedure, klik je op de onderstaande link.
-
Voor registratie moet je aantonen dat je beschikt over actuele kennis van beleggingsproducten, risicoprofielen, marktwerking en relevante wet- en regelgeving (zoals MiFID II en de ESMA-richtsnoeren). Hiervoor leg je een kennis- en vaardigheden examen af bij een geaccrediteerde opleider.
Als je je certificeert voor het register DSI Adviseren Beleggen Institutioneel, heb je de mogelijkheid een opleiding te volgen bij The Ministry of Compliance (TMoC). Afhankelijk van je vooropleiding, kun je een keuze maken voor een specifieke opleiding.
Opleidingsinstituten kennis
- Institutionele professionals met een CFA Level 3- of VBA-diploma kunnen de deficiëntietoets (DSI Deficiëntie Beleggen Institutioneel CFA/VBA) van TMoC volgen.
- Institutionele professionals met een andere vooropleiding kunnen de brede toets Adviseren (DSI-certificering Adviseur Beleggen Institutioneel) van TMoC volgen.
Deficiëntie programma’s
Heb je het onderdeel Kennis al succesvol afgerond – omdat je bijvoorbeeld al (kandidaat) gecertificeerd bent in het register Adviseren of Informeren Institutioneel bij DSI – en hoef je alleen nog Vaardigheden te doen? Hiervoor heeft TMoC de DSI Deficiëntie Beleggen Institutioneel Vaardigheden beschikbaar.
Voor institutionele professionals die al gecertificeerd zijn in het register DSI Informeren Beleggen Institutioneel, heeft TMoC een verkort examen beschikbaar – DSI Deficiëntie Beleggen Institutioneel Informeren – Adviseren
-
Na registratie volg je jaarlijks het Permanent Vakbekwaam-programma (PV) bij een van de onderstaande geaccrediteerde opleiders. Zo blijf je voldoen aan de vakbekwaamheidseisen van DSI en de sector. Je bent vrij in je keuze voor een aanbieder. Informeer vooraf wel bij je werkgever of er een collectieve afspraak is gemaakt met een van de opleiders.
- NIBE-SVV: ESMA Permanent Vakbekwaam.
- The Ministry of Compliance: PV-programma – DSI Adviseren Beleggen Institutioneel (ESMA).
- CFA Society VBA Netherlands: MiFID II stay compliant program
How do you sign up?
To be included in this register, your employer or client must be a DSI participant. In addition, you go through a screening procedure at DISA, subscribe to the DSI Code of Conduct and participate in the DSI Integrity Program. You also pass an accredited knowledge and skills exam at a recognized training institute and have at least one year of relevant work experience within the past five years.
