Uitspraak Tuchtcommissie | DSI 2016-03
Schorsing wegens ernstige schending Gedragscode
Uitspraak Tuchtcommissie DSI 2016-03 d.d. 7 december 2016
Op 7 december 2016 heeft de Tuchtcommissie DSI uitspraak gedaan in een zaak tegen een vermogensbeheerder. De klacht betrof het onvoldoende uitvoeren van onderzoek naar India 2 B.V., het niet tijdig informeren van beleggers over risico’s en vermoedens van onregelmatigheden, en het niet direct informeren van de nieuwe werkgever over deze kwestie na indiensttreding.
Uitspraak Tuchtcommissie
De Tuchtcommissie oordeelde dat verweerder onvoldoende due diligence heeft verricht en beleggers niet adequaat heeft geïnformeerd over de risico’s van de belegging in India 2 B.V. Ook werd vastgesteld dat verweerder te laat heeft ingegrepen bij signalen van onregelmatigheden en de nieuwe werkgever niet direct heeft geïnformeerd. Dit alles was in strijd met de eisen van deskundigheid, professionaliteit en integriteit uit de Gedragscode. De commissie achtte de klacht gegrond en legde een schorsing van zes maanden op.
Artikelen DSI Gedragscode van toepassing: 7.1.1, 7.1.2, 7.2.1 en 7.2.3
De Tuchtcommissie legde een schorsing van zes maanden op. Er werd geen geldboete of proceskostenveroordeling opgelegd.
Koppeling aan DSI Kernprincipes
- Kernprincipe 9: Toon deskundigheid:
Verweerder had grondiger onderzoek moeten doen naar de beleggingspropositie en de betrokken partijen, zodat beleggers een verantwoorde beslissing konden nemen. - Kernprincipe 2: Focus op klantbelang:
Het belang van de klant had centraal moeten staan, onder andere door tijdig en adequaat te informeren over risico’s en vermoedens van onregelmatigheden.
